4月4日晚间，上交所公布了第一届科创板股票上市委员会名单和第一届科技创新咨询委员会名单。同时，上交所还公布了第一届科创板股票公开发行自律委员会名单和《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》。后续，上交所将强化委员履职的纪律要求，规范委员的履职方式，确保上市委、咨询委、自律委规范高效运行，为设立科创板并注点注册制工作发挥积极作用。
科创板企业“主考官”名单刚刚揭晓！
4月4日晚间，上交所公布了第一届科创板股票上市委员会名单和第一届科技创新咨询委员会名单。同时，上交所还公布了第一届科创板股票公开发行自律委员会名单和《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》。
第一届上市委由38名委员组成，第一届咨询委由48名委员组成，第一届自律委由35名委员组成。后续，上交所将强化委员履职的纪律要求，规范委员的履职方式，确保上市委、咨询委、自律委规范高效运行，为设立科创板并注点注册制工作发挥积极作用。
上市委员会名单确立
可以决定企业是否登陆科创板
第一届上市委由38名委员组成，委员来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构，以兼职为主，委员来源分布广泛，有充分的代表性，具有履行职责所要求的任职资格。上市委委员将按照规范程序承担上市委工作，对上交所发行上市审核进行把关和监督，提升审核工作的专业性、权威性和公信力。
根据相关制度规定，科创板股票发行上市流程包括：申请、受理、审核、上市委员会会议审议、报送证监会、证监会注册、发行上市。
科创板股票上市委员会是科创板试点注册制过程中的一个重要制度创新，承担着科创板试点注册制过程中，对上交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议等重要职能。上市委员会主要承担的任务包括：
（一）对上交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议；
（二）对发行人提出异议的上交所不予受理、终止审核决定进行复审；
（三）对上交所发行上市审核工作提供咨询；
（四）上交所所规定的其他职责。
在此过程中，上市委员会审议意见为不同意发行上市的，上交所将结合审议意见，作出终止发行上市审核的决定。
目前，上交所已经受理了50家科创板企业的申请，并且对其中7家提出了问询，在审核问询环节之后，就是上市委登场亮相时间。
从具体的操作上来看，上市委以召开审议会议的形式履行职责。审议会议由会议召集人负责召集，组织委员发表意见和讨论，主持形成合议意见。
审议会议过程中，参会委员可以在拟提出问询问题的范围内，向发行人代表及保荐代表人询问并要求其回答。会议召集人根据参会委员的意见及讨论情况进行总结，经合议，按少数服从多数的原则形成审议意见。
根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法 》，上市委会议的审议结果主要有三种：
1、审议意见为同意发行上市的，上交所结合审议意见，向中国证监会报送同意发行上市的审核意见及发行上市申请文件，并通知发行人及其保荐人。
2、审议意见为同意发行上市，但要求发行人补充披露有关信息或者要求保荐人、证券服务机构补充核查的，由上交所发行上市审核机构通知保荐人组织落实。发行人补充披露或保荐人、证券服务机构补充核查后，上交所发行上市审核机构将有关落实情况通报参会委员，无须再次提请上市委审议。上交所结合审议意见，向中国证监会报送同意发行上市的审核意见及发行上市申请文件，并通知发行人及其保荐人。
3、审议意见为不同意发行上市的，上交所结合审议意见，作出终止发行上市审核的决定。
值得注意的是，发行人对上交所不予受理、终止审核的决定提出异议的，上市委召开会议进行复审。
根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》规定，上市委委员每届任期二年，可以连任，但最长不超过两届；上市委委员担任本所相关职务的，其任职期限可以与职务任期保持一致。
48名委员入选第一届咨询委
科技创新咨询委员会则是上交所为了科创板设立的一个专业咨询委员会，由于科创板涉及的高新技术产业较多，这些委员主要是从事高新技术产业和战略性新兴产业的人员、知名企业家、资深投资专家、科研院所专家学者等权威专家，负责给上交所科创板审核中心和上市委提供专业意见。
科技创新咨询委员会和此前公布的候选人名单相比没有变化，华兴资本的包凡、红杉资本的沈南鹏、高瓴资本的张磊这些投资大佬都现身其中。此外，药明康德董事长、总裁李革以及百度高级副总裁王海峰等企业界大佬也都被囊括在内。
第一届咨询委由48名委员组成，委员来自高新技术产业企业、投资机构、科研院所等，委员来源分布广泛，有充分的代表性，为科创相关领域的专家。委员均为兼职，以个人专家身份履行职责。咨询委委员将按照规范程序承担咨询委工作，为科创板建设、科技创新相关技术或产业化应用的先进性或领先性提供咨询意见，为审核工作提供专家支持。
34家券商大佬“集合”自律委
除了上市委和咨询委，上交所还公布了第一届科创板股票公开发行自律委员会名单和《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》。
自律委员会由股票发行以及市场主要参与主体共同组成，通过工作会议形式履行职责，负责就科创板股票发行相关政策制定提供咨询意见，对股票发行承销事宜提出行业倡导建议。
自律委员会的设立，旨在充分发挥行业自律作用，引导市场形成良好稳定预期，保障课程表股票发行与承销工作平稳有序。
第一届自律委由35名委员组成，包括34名市场机构委员和1名本所委员，其中，市场机构委员由股票市场买方、卖方各17家市场机构组成，均为股票发行一级市场主要参与主体。
上交所表示，成立自律委主要是为了落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》提出的“构建科创板股票市场化发行承销机制”要求，保障科创板股票发行与承销工作平稳有序，以发挥行业自律作用，引导形成良好稳定预期。
经广泛征询行业意见、市场机构自主报名，综合评估行业影响力、市场声誉、专业表现等多方面因素，产生了自律委首届市场机构委员推荐名单，并经上交所理事会表决通过，确定了第一届自律委正式名单。日前，第一届自律委召开了第一次工作会议，选举产生了1名主任委员和4名副主任委员，讨论通过了自律委工作规则。自律委将通过工作会议形式履行职责，为科创板股票发行相关政策制定提供咨询意见，对股票发行和承销等事宜提出行业倡导建议。
值得注意的是， 上交所负责自律委员会事务的日常管理，为自律委员会及委员履行职责提供必要的条件和便利，对自律委员会的工作进行监督。
上交所表示，买方市场机构委员从股票市场投资规模居前的公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金等投资机构中产生。卖方市场机构委员从股票发行家数、募资金额与研究力量等方面居前的证券公司以及本所会员理事、会员监事中产生。自律委员会委员每届任期2年，可以连任。
首届自律委成员大咖云集，34家市场机构派出的都是总裁、总经理级别成员，而上交所的唯一一名委员则是上交所副总经理阙波。国泰君安董事杨德红董事长担任第一届自律委主任委员。
